杨方配资:方正证券员工违法炒股 账户3个月成交2500万吃亏

  中国证监会
  依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关划定,我会对刘文聪借用他人名义持有、交易股票一案举办了备案观测、审理,并依法向当事人奉告了作出行政惩罚的事实、来由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出告诉、申辩意见,也未要求听证。本案现已观测、审理终结。





  刘文聪在方正证券执业后,继承借用“朱某明”账户持有、交易股票。2017年1月14日至4月20日,“朱某明”账户先后生意业务12只股票。“朱某明”账户在涉案期间买入成交1184.90万元,卖出成交1298.58万元,累计交易金额2483.48万元,最终吃亏36.25万元。按照刘文聪的出资比例,归属于刘文聪的累计交易金额为483.51万元。
  刘文聪在方正证券执业后,继承借用“朱某明”账户持有、交易股票。2017年1月14日至4月20日,“朱某明”账户先后生意业务12只股票,详细环境如下:(1)“南威软件”期初市值1,449,474.24元,期间买入成交5,279,203.00元,卖出成交6,491,108.12元,生意业务吃亏249,895.16元;(2)“华铁科技”买入成交1,387,698.00元,卖出成交1,481,016.00元,生意业务盈利90,345.25元;(3)“四通股份”买入成交928,201.00元,卖出成交792,000.00元,生意业务吃亏137,887.50元;(4)“中国银河”为申购中签的新股,申购金额6,810.00元,期间卖出成交11,810.00元,生意业务盈利4,982.04元;(5)“平安银行”买入成交161,053.00元,卖出成交161,590.00元,生意业务盈利214.09元;(6)“万科A”买入成交295,254.00元,卖出成交292,434.00元,生意业务吃亏3,406.28元;(7)“京东方A”买入成交1,306.00元,期间无卖出,期末市值1,520.00元,生意业务盈利213.35元;(8)“凯瑞德”买入成交1,713,816.00元,卖出成交1,686,461.00元,生意业务吃亏30,741.60元;(9)“神开股份”买入成交319,906.00元,卖出成交339,888.00元,生意业务盈利19,312.22元;(10)“世联行”期初市值718.00元,期间卖出成交718.00元,生意业务吃亏1.08元;(11)“金发拉比”买入成交1,762,531.00元,卖出成交1,707,776.00元,生意业务吃亏58,197.93元;(12)“奥联电子”期初市值18,425.00元,期间卖出成交21,025.00元,生意业务盈利2,568.46元。
  经查明,刘文聪存在以下违法事实:
  2019年6月4日

  《证券法》第一百九十九条划定:法令、行政礼貌划定克制参加股票生意业务的人员,直接可能以假名、借他人名义持有、交易股票的,责令依法处理惩罚犯科持有的股票,充公违法所得,并处以交易股票等值以下的罚款;属于国度事恋人员的,还该当依法给以行政处分。
  刘文聪借用“朱某明”账户持有、交易股票的行为,违反了《证券法》第四十三条关于克制证券公司从业人员在任期内参加股票生意业务的划定,组成《证券法》第一百九十九条所述“法令、行政礼貌划定克制参加股票生意业务的人员,直接可能以假名、借他人名义持有、交易股票”的行为。
  当事人:刘文聪,男,1988年10月出生,住址:广东省广州市天河区。

  以下为惩罚原文:
  按照当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害水平,依据《证券法》第一百九十九条的划定,我会抉择:对刘文聪处以10万元罚款。

  中国证监会克日发布的行政惩罚抉择书(〔2019〕53号)显示,中国证监会对方正证券股份有限公司(以下简称“方正证券”,601901.SH)员工刘文聪借用他人名义持有、交易股票一案举办了备案观测、审理。2017年1月14日至4月20日,刘文聪借用他人账户先后生意业务12只股票,累计交易金额2483.48万元,最终吃亏36.25万元。
  2016年11月,刘文聪与伴侣朱某明口头约定,二人配合出资举办股票生意业务,由刘文聪操纵朱某明在国元证券的账户举办生意业务,并操作融资融券加杠杆。刘文聪出资部门的生意业务盈亏由刘文聪自担,朱某明出资部门的生意业务盈亏由刘文聪、朱某明等分。2016年11月11日,刘文聪、朱某明别离向“朱某明”银行账户转入13万元、50万元并转入“朱某明”证券资金账户,转入前一日“朱某明”账户资产余额为3.77万元。

  上述事实,有相关任职质料、证券账户资料、银行资料、证券生意业务所提供数据和当事人询问笔录等证据证明,足以认定。

  《证券法》第四十三条划定:证券生意业务所、证券公司和证券挂号结算机构的从业人员、证券监视打点机构的事恋人员以及法令、行政礼貌克制参加股票生意业务的其他人员,在任期可能法定限期内,不得直接可能以假名、借他人名义持有、交易股票,也不得收受他人赠送的股票。 任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必需依法转让。
  上述违反了《证券法》第四十三条的划定,依据《证券法》第一百九十九条的划定,中国证监会抉择对刘文聪处以10万元罚款。

  上述当事人应自收到本惩罚抉择书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监视打点委员会(财务汇缴专户),开户银行:中信银行总行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监视打点委员会稽察局存案。当事人假如对本惩罚抉择不平,可在收到本惩罚抉择书之日起60日内向中国证券监视打点委员会申请行政复议,也可在收到本惩罚抉择书之日起6个月内直接向有统领权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述抉择不断止执行。

  刘文聪于2011年6月通过证券生意业务与证券市场基本常识测验,并先后在多家证券公司任职。2017年1月4日,刘文聪与方正证券广州站前路证券营业部签订劳动条约,后于2017年1月14日取得执业证书。




  2016年11月,刘文聪与伴侣朱某明口头约定,二人配合出资举办股票生意业务,由刘文聪操纵朱某明在国元证券股份有限公司广州江南大道中路证券营业部开立的账户举办生意业务,并操作融资融券加杠杆。刘文聪出资部门的生意业务盈亏由刘文聪自担,朱某明出资部门的生意业务盈亏由刘文聪、朱某明等分。2016年11月11日,刘文聪、朱某明别离向“朱某明”银行账户转入13万元、50万元并转入“朱某明”证券资金账户,转入前一日“朱某明”账户资产余额为37,732.03元。

  综上,股票配资平台,“朱某明”账户在涉案期间买入成交11,848,968.00元,卖出成交12,985,826.12元,累计交易金额24,834,794.12元,最终吃亏362,494.14元。按照刘文聪的出资比例,归属于刘文聪的累计交易金额为4,835,058.21元。

  中国证监会行政惩罚抉择书(刘文聪)



  经查明,当事人刘文聪存在以下违法事实:
  刘文聪于2011年6月通过证券生意业务与证券市场基本常识测验,并先后在多家证券公司任职。2017年1月4日,刘文聪与方正证券股份有限公司(以下简称方正证券)广州站前路证券营业部签订劳动条约,后于2017年1月14日取得执业证书。


  〔2019〕53号

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